各所出资企业、闽东电力公司：

　　根据市国资委印发的《365BT体育app_365体育app安全下载_365betasia人民政府国有资产监督管理委员会所出资企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）的通知》（宁国资委监〔2020〕28号）以下简称《实施办法》，现就做好市国资委所出资企业违规经营投资责任追究报告工作（以下简称报告工作）的有关事项通知如下：

　　一、报告目的

　　为进一步加强国有资产监督管理，全面掌握各所出资企业违规经营投资问题线索及责任追究工作情况，推动企业及时发现问题、报告问题、处置问题，有效遏制违规经营投资行为，防范化解国有资产损失风险，提高合规经营管理水平，实现高质量发展。

　　二、报告范围

　　报告工作分为实时报告和定期报告。

　　（一）实时报告。所出资企业本级及各级子企业重大资产损失或产生严重不良后果的较大资产损失的问题和线索。

　　（二）定期报告。所出资企业本级及各级子企业违规经营投资责任追究工作情况。

　　三、报告内容

　　（一）实时报告。主要包括：一是问题和线索来源，包括出资企业内部部门，出资人监管、审计、巡视、纪检监察等外部监督机构，以及信访举报等；二是问题和线索描述，包括发生时间、事实情况、涉及企业和人员等；三是涉及损失风险或造成的影响，外部移送部门、出资企业或中介机构预估损失风险情况；四是主要原因分析；五是采取措施，包括企业已经开展的补救措施，拟处理方式，以及下一步事实调查、损失认定、责任认定和追责整改等工作安排。

　　（二）定期报告。主要包括：一是企业基本情况，包括企业风险管理及内控体系建设，违规经营投资责任追究制度和工作体系建设情况；二是违规经营投资损失的问题和线索，包括违规经营投资责任追究问题线索来源、数量、主要内容、损失或损失风险以及造成其他严重不良后果等情况；三是违规经营投资责任追究工作开展情况，包括初核立项数量、办理方式、定损金额、定责人数，组织处理、扣减薪酬、禁入限制、纪律处分和移送国家监察机关或司法机关处理人数，责任追究结果通报，降低损失或风险敞口金额，健全完善管理制度数量等情况。

　　四、报告工作要求

　　（一）强化组织领导。各所出资企业要高度重视此项工作，主要负责人为本企业责任追究报告工作的第一责任人，确定牵头部门，强化内部联动，压实报告责任。要指导所属企业建立健全报告机制，规范报告工作流程，细化工作要求，形成职责明确、流程清晰、分级分层、有效衔接的报告体系。

　　（二）严格审核把关。各所出资企业要建立内部审核机制，严控报告质量，认真对照本通知要求，统一报告范围、格式、标准，确保报告内容客观准确、依据充分、要件齐全，严格执行保密管理有关规定。

　　（三）提高报告时效。对实时报告的问题线索，应于发现、获悉或受理后10个工作日内，向市国资委书面报告（模板见附件1）。定期报告为每年1月15日前，将上一年度违规经营投资责任追究工作情况书面报送市国资委（模板见附件2）。书面材料须以正式公文报送并加盖企业公章。

　　（四）落实报告责任。市国资委将按照《实施办法》有关规定，对瞒报、漏报、谎报或迟报等违规行为，严肃追究责任。各所出资企业要加强对所属子企业有关违规行为的追责问责，确保责任落地。

　　附件：1.实时报告表格（模板）

　　2.定期报告（模板）

　　365BT体育app_365体育app安全下载_365betasia人民政府国有资产监督管理委员会

　　2021年4月21日

　　（此件主动公开）

　　附件2

　　定期报告（模板）

　　（20XX年度）

　　一、企业基本情况

　　（一）企业概况。 

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　　（二）企业风险管理及内控体系建设。 

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　　（三）违规经营投资责任追究工作体系和制度机制建设等情况。 

　　  …… 

　　二、违规经营投资责任追究工作开展情况

　　   （一）工作总体情况。 

　　1.职能部门和调整情况。

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　　2.问题线索。问题和线索X件。企业内部部门发现X件，其中企业审计部门X件；信访举报X件，……。外部监督机构移送X件，其中审计署X件；巡视X件，……。初核立项X件，办理方式为……。

　　3.损失及风险。集团本级及所属企业共发生国有资产损失事项X件，损失金额XX，损失风险XX，具体为……。

　　4.责任追究。因造成国有资产损失或其他严重不良后果，责任追究X人，其中组织处理X人、扣减薪酬X人、禁入限制X人、移送纪检监察机关纪律处分X人、移送国家监察机关或司法机关X人……。

　　5.整改情况。挽回损失XX，降低损失风险XX，企业修订完善管理制度X项……。

　　6.其他。存在问题、经验教训等。

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　　（二）违规经营投资责任追究具体情况。 

　　1.XX问题资产损失和责任追究情况。

　　(1)问题来源。……

　　(2)违规事实。……

　　(3)损失认定。……

　　(4)责任认定。……

　　(5)责任追究。……

　　2.XX问题资产损失和责任追究情况。

　　(1)问题来源。……

　　(2)违规事实。……

　　(3)损失认定。……

　　(4)责任认定。……

　　(5)责任追究。……

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　　  （三）下一步工作措施。 

　　1.制度机制建设方面。……

　　2.工作组织领导方面。……

　　3.具体工作开展方面。……

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　　三、工作意见建议

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　　联系人及电话：×××，×××

　　××××公司（公章）

　　年    月    日

　　备注： 

　　1.以上报告模板供参考，结构及内容包括但不限于所列内容。 

　　2.报告材料尽量以事实和数据说话，可根据需要附有关制度文件及说明材料。 

　　3.按有关保密要求做好报告定密及报送工作。